Legal Compliance en materia laboral, fiscal y penal

El compliance o cumplimiento normativo es la necesidad de una empresa de establecer procedimientos adecuados para garantizar que tanto directivos, empleados y demás agentes relacionados cumplan con la normativa actual. Para ello es necesario identificar y clasificar los riesgos legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos de prevención, gestión, control y reacción.

El cumplimiento normativo incide en áreas como la protección de datos, la información no financiera, secretos empresariales, ámbito penal, laboral, fiscal, contable, etc., todos ellos regulados por diferentes leyes y reglamentos.

Compliance Penal

En RIBA-VIDAL Abogados ofrecemos asesoramiento jurídico para la implementación de Modelos de Prevención de Delitos en el ámbito de la empresa.

Diseñamos para cada uno de nuestros clientes su Modelo de Prevención de manera individualizada, huyendo de modelos estándares y aplicados a una generalidad de clientes.

Aplicamos la experiencia obtenida a lo largo de más de veinte años en el campo de la litigación penal para ayudar a efectuar una concreta valoración del riesgo, evaluando jurídicamente cómo puede impactar la actividad de la compañía atendiendo al contenido jurídico de cada tipo penal y a cómo es aplicado en el día a día por nuestros tribunales.

En Riba Vidal nos encargamos de:

1. Implementación

Implementamos todas aquellas medidas que sean necesarias para prevenir la comisión de delitos en el ámbito de la empresa.

2. Seguimiento

En RIBA-VIDAL Abogados no solamente implementamos el modelo, sino que también ofrecemos la posibilidad de mantener un seguimiento del Modelo implementado, proponiendo las actualizaciones que sean necesarias.

3. Asesoramiento

Nos mantenemos en contacto con el/la Compliance Officer y le asesoramos jurídicamente sobre aspectos concretos del Modelo para mejorarlo, conjugando su conocimiento sobre la empresa con nuestro día a día en el asesoramiento empresarial y la litigación.

4. Formación

Parte del seguimiento que ofrecemos incluye la formación continuada tanto a directivos como a empleados sobre las novedades legislativas que son de aplicación a sus campos de trabajo, resolviendo cuantas dudas sean necesarias e informamos a la compañía sobre las novedades legislativas más relevantes.

Otros ámbitos de actuación

Penal

Análisis y mapa de riesgos penales
Diseño e implantación de Modelos de Prevención de Delitos conforme a la ISO 19600, la UNE 19601 y la ISO 3701.
Redacción de Política / Controles / Protocolos de actuación de prevención
Seguimiento y monitorización del Modelos de Prevención de Delitos
Diseño del Canal de denuncia
Formación presencial y e-learning
Asesoramiento al Compliance Officer o Comité de cumplimiento
Asesoramiento a los órganos de administración

Laboral

Asesoramiento jurídico
Diseño del Welcome pack de la empresa
Formación presencial y e-learning

Tributario

Diseño del Modelo de Buenas Prácticas Tributarias
Código BPT
DAC 6
Tax Compliance Officer
Redacción de Política / Controles / Protocolos de actuación de prevención
Canal Denuncias
Precios de transferencia
Información no financiera
Formación presencial y e-learning

Protección de datos

Implantación y adecuación al Reglamento UE 2016/679 y la LO 3/2018 de Protección de Datos
Evaluación de riesgos
Evaluación de Impacto de Protección de Datos
DPO
Transferencia Internacional de Datos
Defensa y procedimiento sancionador

Prevención de blanqueo de capitales

Manual operativo
OCI
Formación presencial y e-learning
Políticas y procedimientos
Informe experto externo

Estado de información no financiera

La Ley 11/2018 de Información no financiera establece la necesidad de incluir el estado de información no financiera de la compañía en el Informe de Gestión o por separado, para aquellos sujetos que legalmente se determine.

Este informe de gestión deberá hacer mención a los riesgos, políticas y resultados de materias concretas: